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　　近日，江苏证监局开出一张亿元级罚单。

　　曾担任某证券公司副总裁的陈某涛因哄骗未公开信断交游、违纪贸易股票，被“没一罚二”统统罚没1.35亿元，同期被区分处以8年和5年证券阛阓禁入。

　　在听证流程中，当事东谈主建议谈论倡导，称自己“曾为金融行业作出孝顺”，苦求将罚金倍数调减至一倍，但这一诉求未获证监局取舍。

　　罚单披露，陈某涛出身于1963年1月，自1999年8月起在某证券公司任职，先后担任副总裁等职务，涉案时间系证券从业东谈主员。

　　处罚决定书披露，2020年3月1日至2023年3月12日，陈某涛哄骗职务便利，取得了联系私募基金、个东谈主在某证券公司开立的32个证券账户（以下简称趋同组合账户）的交游信息，浪漫“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户，与趋同组合账户发生趋同交游，趋同买入股票585只，趋同买入金额859405277.12元，趋同交游盈利18750398.34元。

　　2011年9月15日至2023年3月12日，陈某涛算作证券从业东谈主员，浪漫前述8个证券账户及“韩某”中信证券精深账户等共计16个证券账户贸易证券，扣除前述陈某涛哄骗未公开信息趋同买入及与趋同买入对应的卖出金额后，累计交游股票334002724股，交游金额4543965864.47元，盈利26400105.77元。

　　在听证流程中，当事东谈主建议，案涉哄骗未公开信断交游证券活动属于师法交游而非抢先交游，社会危害性低，不应处罚或应当缓慢处罚；其曾为金融行业作出孝顺，本案罚金金额雄伟、远超其客不雅上不错背负的范畴等原理，恳请将罚金倍数调减至一倍等谈论倡导，苦求从轻或缓慢处罚。

　　江苏证监局还暗示，当事东谈主建议其存在曾为金融行业作出孝顺、无法背负普遍罚金等情形，并坐法定的从轻、缓慢行政处罚的原理。

　　近期，监管严厉措置违纪炒股、“老鼠仓”等问题。11月，黑龙江证监局对时任某证券公司证券投资部总司理汤某明哄骗未公开信断交游、从业东谈主员违纪贸易股票活动进行了立案看望，决定对汤某明处以470万元罚金。

　　本年5月，安徽证监局公布的一张罚单指向某头部券商的时任信息手艺中心高档司理李某鹏，2019年11月至2023年2月时间，他浪漫支属账户组，与托管在该机构的某基金趋同交游76只股票，趋同交游金额达2900.38万元，盈利约213.14万元，最终统统罚没426.28万元。

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